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新《證券法》知識問答


來源:上海證券交易所

1、新《證券法》對于減持如何規定?上市公司持有百分之五以上股份的股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員,以及其他持有發行人首次公開發行前發行的股份或者上市公司向特定對象發行的股份的股東,轉讓其持有的本公司股份的,不得違反法律、行政法規和國務院證券監督管理機構關于持有期限、賣出時間、賣出數量、賣出方式、信息披露等規定,并應當遵守證券交易所的業務規則。

2、新《證券法》規定,短線交易的主體有哪些?上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監事、高級管理人員、持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有該公司股份百分之五以上的股東。以上主體包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。

3、新《證券法》規定如何處理短線交易所得收益?上述主體将其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入後六個月内賣出,或者在賣出後六個月内又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得收益。

4、短線交易的除外情形有什麼?證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份,以及有國務院證券監督管理機構規定的其他情形除外。

5、新《證券法》對于證券服務機構及其工作人員的保密義務有何規定?證券服務機構及其工作人員應當依法為投資者的信息保密,不得非法買賣、提供或者公開投資者的信息。

6、新《證券法》中,内幕信息知情人的範圍有何變化?新《證券法》擴大内幕信息知情人範圍,新增發行人,發行人實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員,因與公司業務往來可以獲取公司有關内幕信息的人員,上市公司收購人或者重大資産交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員等。

7、新《證券法》對于認定操縱證券市場的手段有何變化?新《證券法》擴大操縱手段範圍,新增不以成交為目的,頻繁或者大量申報并撤銷申報;利用虛假或者不确定的重大信息,誘導投資者進行證券交易;對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議,并進行反向證券交易;利用在其他相關市場的活動操縱證券市場等。

8、新《證券法》禁止哪些主體編造、傳播虛假信息或者誤導性信息?

9、若有如上情況,是否承擔責任?編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。

10、新《證券法》對于信息披露義務人披露的信息有何規定?信息披露義務人披露的信息,應當真實、準确、完整,簡明清晰,通俗易懂,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

11、若公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發生、進展産生較大影響,新《證券法》對其有何規定?應當及時将其知悉的有關情況書面告知公司,并配合公司履行信息披露義務。

12、若發生可能對上市交易公司債券的交易價格産生較大影響的重大事件,新《證券法》有何規定?投資者尚未得知時,公司應當立即将有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易場所報送臨時報告,并予公告,說明事件的起因、目前的狀态和可能産生的法律後果。

13、新《證券法》對于公平信息披露有何規定?信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露,不得提前向任何單位和個人洩露。但是,法律、行政法規另有規定的除外。

14、新《證券法》對于自願信息披露有何規定?除依法需要披露的信息之外,信息披露義務人可以自願披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關的信息,但不得與依法披露的信息相沖突,不得誤導投資者。

15、新《證券法》對于公開承諾的信息披露制度有何規定?發行人、控股股東、實際控制人,發行人的董事、監事、高級管理人員等作出公開承諾的,應當披露。不履行承諾給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

16、如何區分普通投資者和專業投資者?根據财産狀況、金融資産狀況、投資知識和經驗、專業能力等因素,投資者可以分為普通投資者和專業投資者。專業投資者的标準由國務院證券監督管理機構規定。

17、哪些主體可作為上市公司股東權利代為行使征集人?上市公司董事會、獨立董事、持有百分之一以上有表決權股份的股東或者依照法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的規定設立的投資者保護機構。